Revisión de alertas de nivel 1 (L1)
Con tus reglas de resolución clasificamos las alertas y justificamos cada falso positivo que nos permiten cerrar.
Firefly FinancialCrimeOS · Operaciones contra el delito financiero
Preparamos la investigación. Tu responsable de prevención decide qué se comunica.
Clasificamos las alertas, reunimos las evidencias, seguimos tus procedimientos y redactamos cada caso para tu equipo de cumplimiento.
Unidad de trabajo · Una investigación aceptadaDesplázate para explorar
El problema
El criterio espera detrás de las alertas rutinarias.
Tus analistas reconstruyen el mismo historial para cada alerta, y los casos que necesitan criterio esperan detrás del resto.
Para quién esResponsables de delito financiero, prevención del blanqueo (AML) y cumplimiento, y equipos de investigación
Qué incluye el servicio
Hacemos el trabajo dentro de los límites de tu política.
Tu anexo de servicio recoge las tareas que incluye tu operativa.
Investigación de nivel 2 (L2)
Reunimos las evidencias que permites y separamos hechos, incoherencias y cuestiones abiertas, cada uno con su fuente.
Coincidencias del filtrado de nombres
Las coincidencias de sanciones, personas con responsabilidad pública (PRP) y noticias negativas van a una cola propia, donde preparamos su resolución.
Solicitudes de información a clientes (RFI)
Redactamos las solicitudes de información con tus plantillas, respetando la prohibición de revelación (tipping-off), y reclamamos cada respuesta.
Relato del caso y borradores de SAR o STR
Redactamos el relato del caso y el borrador de la comunicación de operaciones sospechosas (SAR o STR); comunicar es decisión tuya.
Revisiones retrospectivas y muestreo de calidad
Ejecutamos revisiones retrospectivas (look-backs) y programas de remediación por lotes, y muestreamos las investigaciones terminadas.
Cómo funciona el servicio
Cinco etapas y quién hace cada una.
Cada etapa usa el método que corresponde al coste de un error.
- 01
Asignar
Reglas aprobadas
Comprobamos el alcance y la prioridad con tus reglas aprobadas.
EntradaAlerta o caso elegible
ResultadoUna cola de investigación controlada
- 02
Reunir
Modelo de IA
Recabamos las evidencias de tus fuentes aprobadas y vinculamos cada elemento a su fuente.
EntradaFuentes aprobadas
ResultadoUn expediente vinculado a sus fuentes
- 03
Investigar
Agente de IA
Paso a paso, un agente de IA sigue tu procedimiento y registra cada hallazgo con su fuente.
EntradaEvidencias y procedimiento
ResultadoHallazgos documentados
- 04
Revisar
La IA recomienda
Preparamos recomendaciones de resolución o de escalado, revisadas antes de que te lleguen.
EntradaHallazgos y controles de calidad
ResultadoUn expediente de investigación aceptado
- 05
Concluir
Decide tu equipo
Tu responsable de prevención decide la resolución y cualquier comunicación; nosotros registramos el resultado.
EntradaExpediente de investigación aceptado
ResultadoTu resolución, documentada
Qué recibes
El trabajo terminado y las evidencias que lo respaldan.
Unidad de trabajoUna investigación aceptada
- Expediente de investigación completo, con hallazgos y fuentes
- Resoluciones de alertas L1 con la justificación de falso positivo
- Resoluciones de coincidencias del filtrado, preparadas para su revisión
- Borradores de SAR o STR, si están en el alcance
Sistemas y tecnología
Trabajamos en tus sistemas, con módulos de código abierto.
Conectado a tus sistemas
Sistemas de monitorización y casos, datos de clientes y transacciones, filtrado, datos externos y gestores documentales seguros.
Basado en Firefly OpenPlatform
Tus equipos pueden revisar el código de cada módulo.
Indicadores
Medimos el trabajo que recibes.
- Tiempo de resolución por nivel de caso
- Aceptación de calidad a la primera
- Reprocesos y omisiones significativas en los hallazgos
- Antigüedad de los escalados y del trabajo pendiente
Alcance, precio y crecimiento
Empieza en pequeño y amplía con evidencias.
Un punto de partida acotado
Una cola acotada de revisión de alertas L1 o de recogida de evidencias, con procedimientos estables.
Cómo se cobra el servicio
Por investigación aceptada, según el nivel del caso, con un compromiso recurrente y estándares de calidad acordados.
Hacia dónde puede crecer
Añade tipos de caso cuando la primera cola cumpla tu estándar, o añade OnboardingOS.
Preguntas
Lo que nos preguntan antes de definir el alcance.
¿Puede la IA aprender de las investigaciones de todos los clientes?
No. Tus datos nunca entrenan modelos que usen otros clientes. El uso, la conservación y cualquier derecho de mejora de modelos se fijan en tu contrato.
¿Las coincidencias del filtrado se tratan como las alertas de monitorización?
No. Una coincidencia plantea si un nombre corresponde a una persona de una lista; una alerta, si una actividad es inusual.
¿Cómo se corrigen los errores?
Registramos cada defecto con su causa y lo corregimos; las incidencias significativas pasan al responsable de tu entidad.
Tu primera operativa
Tráenos una operativa.
Cuéntanos el proceso, el volumen y qué significa «terminado» para ti. Te enviaremos un alcance, un plan de despliegue y una propuesta.